Yatırım Kuruluşları
- 25 Mayıs 2020
- 3212 Kez Okundu
Sermaye Piyasası Kurumlarının ilk başlığı olan yatırım kuruluşları ve özellikleri yazımızda yer almaktadır.
Yatırım Kuruluşları hangileridir?
- Yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarıdır.
Yatırım Kuruluşları Kuruluş Şartları
- Anonim ortaklık şeklinde kurulurlar,
- Paylarının tamamı nama yazılıdır.
- Payları nakit karşılığında çıkarılır.
- Sermayeleri, Kurulca belirlenen miktardan az olamaz.
- Esas sözleşmeleri Sermaye Piyasası Kanunu’na uygun hazırlanmış olması gerekir.
- Kurucuların Kanunda belirtilen şartları taşıması.
- Ortaklık yapısı şeffaf ve açık olması.
Faaliyete Başlanmasına İlişkin Şartlar
- Kuruluş şartlarının devamının sağlanması.
- Gerekli şartlara sahip bir organizasyon yapısının tesisi.
- Kuruluş sermayesinin nakden ve tamamen ödenmiş olması.
- Personellere ilişkin şartların sağlanması.
- Yöneticiler, kuruculara ilişkin mali güç şartı dışındaki şartları taşımakla birlikte, kurulca belirlenecek tecrübe ve eğitim şartlarını da taşımaları gerekmektedir.
- Borsada işlem yapacak yatırım kuruluşları, ilgili borsadan işlem yapma yetkisi almaları zorunludur.
- Faaliyetlerinden dolayı doğabilecek riskleri önlemek ve yatırımcıların hak ve yararını gözetmek amacıyla, iç kontrol birimi ve sistemleri oluşturmakla yükümlüdürler.
Kuruculara İlişkin Şartlar
- İflas etmiş, Konkordato ilan etmiş veya iflasının ertelenmesine karar verilmiş olmamalıdır.
- Kurulca faaliyet izni iptal edilmiş bir kuruluşta, bu durumdan sorumlu kişilerden biri olmamalıdır.
- Sermaye Piyasası Kanunu’nda yazılı suçlardan birinden kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması gereklidir.
- 14.01.1982 tarihli 35 sayılı Ödeme Güçlüğü içinde olan Bankerler hakkında KHK ve eklerine göre kendileri ve ortaklıkta bulundukları hakkında tasfiye kararı olmamalıdır.
- Kasten işlenen bir suçtan dolayı 5 yıl veya daha fazla süreyle hapis cezası ya da anayasal düzenin işleyişine karşı suçlar, zimmet , irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas vb SPK’da yazan suçlardan mahkum olmamalıdır.
- Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olmalıdır.
- Ortakların sahip olması gereken şartlarda bir değişiklik olması durumunda 3 iş günü içerisinde Kurula bildirim yapılması gerekir.
Teminatlar
- Borsalar ve takas saklama kuruluşları, yatırım kuruluşları veya yatırımcılardan hizmet ve faaliyetler kapsamında teminat isteyebilir.
- Teminatlar sadece amaçları doğrultusunda kullanılabilir, haczedilemez, rehnedilemez, devredilemez ve iflas kapsamına alınamaz.
- Teminat sözleşmeleri yazılı şekilde yapılır.
Yatırımcı Varlıkları ve Kullanım Esasları
- Yatırımcıların yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, yatırım kuruluşu malvarlığından ayrı izlenir.
- Yatırımcıların, yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, kuruluş borçları nedeniyle hiç bir şekilde haczedilemez.
![gayrimenkul yatırım ortaklığı](data:image/svg+xml,%3Csvg%20xmlns='http://www.w3.org/2000/svg'%20viewBox='0%200%20383%20229'%3E%3C/svg%3E)
Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları