1. Anasayfa
  2. SPK
  3. Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

yatırım kuruluşları

Sermaye Piyasası Kurumlarının ilk başlığı olan yatırım kuruluşları ve özellikleri yazımızda yer almaktadır.

Yatırım Kuruluşları hangileridir?

  • Aracı kurumlar,
  • Bankalar,
  • Yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarıdır.

Yatırım Kuruluşları Kuruluş Şartları

  • Anonim ortaklık şeklinde kurulurlar,
  • Paylarının tamamı nama yazılıdır.
  • Payları nakit karşılığında çıkarılır.
  • Sermayeleri, Kurulca belirlenen miktardan az olamaz.
  • Esas sözleşmeleri Sermaye Piyasası Kanunu’na uygun hazırlanmış olması gerekir.
  • Kurucuların Kanunda belirtilen şartları taşıması.
  • Ortaklık yapısı şeffaf ve açık olması.

Faaliyete Başlanmasına İlişkin Şartlar

  • Kuruluş şartlarının devamının sağlanması.
  • Gerekli şartlara sahip bir organizasyon yapısının tesisi.
  • Kuruluş sermayesinin nakden ve tamamen ödenmiş olması.
  • Personellere ilişkin şartların sağlanması.
  • Yöneticiler, kuruculara ilişkin mali güç şartı dışındaki şartları taşımakla birlikte, kurulca belirlenecek tecrübe ve eğitim şartlarını da taşımaları gerekmektedir.
  • Borsada işlem yapacak yatırım kuruluşları, ilgili borsadan işlem yapma yetkisi almaları zorunludur.
  • Faaliyetlerinden dolayı doğabilecek riskleri önlemek ve yatırımcıların hak ve yararını gözetmek amacıyla, iç kontrol birimi ve sistemleri oluşturmakla yükümlüdürler.

Kuruculara İlişkin Şartlar

  • İflas etmiş, Konkordato ilan etmiş veya iflasının ertelenmesine karar verilmiş olmamalıdır.
  • Kurulca faaliyet izni iptal edilmiş bir kuruluşta, bu durumdan sorumlu kişilerden biri olmamalıdır.
  • Sermaye Piyasası Kanunu’nda yazılı suçlardan birinden kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması gereklidir.
  • 14.01.1982 tarihli 35 sayılı Ödeme Güçlüğü içinde olan Bankerler hakkında KHK ve eklerine göre kendileri ve ortaklıkta bulundukları hakkında tasfiye kararı olmamalıdır.
  • Kasten işlenen bir suçtan dolayı 5 yıl veya daha fazla süreyle hapis cezası ya da anayasal düzenin işleyişine karşı suçlar, zimmet , irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas vb SPK’da yazan suçlardan mahkum olmamalıdır.
  • Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olmalıdır.
  • Ortakların sahip olması gereken şartlarda bir değişiklik olması durumunda 3 iş günü içerisinde Kurula bildirim yapılması gerekir.

Teminatlar

  • Borsalar ve takas saklama kuruluşları, yatırım kuruluşları veya yatırımcılardan hizmet ve faaliyetler kapsamında teminat isteyebilir.
  • Teminatlar sadece amaçları doğrultusunda kullanılabilir, haczedilemez, rehnedilemez, devredilemez ve iflas kapsamına alınamaz.
  • Teminat sözleşmeleri yazılı şekilde yapılır.

Yatırımcı Varlıkları ve Kullanım Esasları

  • Yatırımcıların yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, yatırım kuruluşu malvarlığından ayrı izlenir.
  • Yatırımcıların, yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, kuruluş borçları nedeniyle hiç bir şekilde haczedilemez.
gayrimenkul yatırım ortaklığı
Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları

Rastgele Gönderiler