Yatırım Kuruluşları

• 25 Mayıs 2020
• 0
• 3305 Kez Okundu

Sermaye Piyasası Kurumlarının ilk başlığı olan yatırım kuruluşları ve özellikleri yazımızda yer almaktadır.

Yatırım Kuruluşları hangileridir?

• Aracı kurumlar,

• Bankalar,

• Yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarıdır.

Yatırım Kuruluşları Kuruluş Şartları

• Anonim ortaklık şeklinde kurulurlar,

• Paylarının tamamı nama yazılıdır.

• Payları nakit karşılığında çıkarılır.

• Sermayeleri, Kurulca belirlenen miktardan az olamaz.

• Esas sözleşmeleri Sermaye Piyasası Kanunu’na uygun hazırlanmış olması gerekir.

• Kurucuların Kanunda belirtilen şartları taşıması.

• Ortaklık yapısı şeffaf ve açık olması.

Faaliyete Başlanmasına İlişkin Şartlar

• Kuruluş şartlarının devamının sağlanması.

• Gerekli şartlara sahip bir organizasyon yapısının tesisi.

• Kuruluş sermayesinin nakden ve tamamen ödenmiş olması.

• Personellere ilişkin şartların sağlanması.

• Yöneticiler, kuruculara ilişkin mali güç şartı dışındaki şartları taşımakla birlikte, kurulca belirlenecek tecrübe ve eğitim şartlarını da taşımaları gerekmektedir.

• Borsada işlem yapacak yatırım kuruluşları, ilgili borsadan işlem yapma yetkisi almaları zorunludur.

• Faaliyetlerinden dolayı doğabilecek riskleri önlemek ve yatırımcıların hak ve yararını gözetmek amacıyla, iç kontrol birimi ve sistemleri oluşturmakla yükümlüdürler.

Kuruculara İlişkin Şartlar

• İflas etmiş, Konkordato ilan etmiş veya iflasının ertelenmesine karar verilmiş olmamalıdır.

• Kurulca faaliyet izni iptal edilmiş bir kuruluşta, bu durumdan sorumlu kişilerden biri olmamalıdır.

• Sermaye Piyasası Kanunu’nda yazılı suçlardan birinden kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması gereklidir.

• 14.01.1982 tarihli 35 sayılı Ödeme Güçlüğü içinde olan Bankerler hakkında KHK ve eklerine göre kendileri ve ortaklıkta bulundukları hakkında tasfiye kararı olmamalıdır.

• Kasten işlenen bir suçtan dolayı 5 yıl veya daha fazla süreyle hapis cezası ya da anayasal düzenin işleyişine karşı suçlar, zimmet , irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas vb SPK’da yazan suçlardan mahkum olmamalıdır.

• Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olmalıdır.

• Ortakların sahip olması gereken şartlarda bir değişiklik olması durumunda 3 iş günü içerisinde Kurula bildirim yapılması gerekir.

Teminatlar

• Borsalar ve takas saklama kuruluşları, yatırım kuruluşları veya yatırımcılardan hizmet ve faaliyetler kapsamında teminat isteyebilir.

• Teminatlar sadece amaçları doğrultusunda kullanılabilir, haczedilemez, rehnedilemez, devredilemez ve iflas kapsamına alınamaz.

• Teminat sözleşmeleri yazılı şekilde yapılır.

Yatırımcı Varlıkları ve Kullanım Esasları

• Yatırımcıların yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, yatırım kuruluşu malvarlığından ayrı izlenir.

• Yatırımcıların, yatırım kuruluşlarındaki nakit ve sermaye piyasası araçları, kuruluş borçları nedeniyle hiç bir şekilde haczedilemez.